中国证监会发布行政处罚决定书(高飞、龙杰、尤立峰)，控制技巧，戚某广(朗源股份原试验法例东说念主、董事长)、高飞、龙杰、尤立峰法例使用账户组，齐集资金上风、握股上风，通过结合交易、在我方试验法例的账户之间往来“朗源股份”的模式北条麻妃作品封面图片，影响“朗源股份”往来价钱和往来量。经测算，控制技巧，扣除佣金和关连税费,高飞、龙杰、尤立峰控制“朗源股份”盈利111,667,800.76元。控制技巧，主要由戚某广、高飞提供资金，高飞精致采集，传递、相易往来情况,应认定起主要作用。龙杰、尤立峰安排关连东说念主员共同往来“朗源股份”，应认定起次要作用。鉴于戚某广已于证监会立案看望前往世，不再精致其行政背负。证监会决定：充公高飞、龙杰、尤立峰共同控制步履作恶所得111,667,800.76元，其中，充公高飞47,857,628.90元，充公龙杰31,905,085.93元，充公尤立峰31,905,085.93元;对高飞、龙杰、尤立峰共同控制步履处以111,667,800.76元罚金，其中，对高飞处以47,857,628.90元罚金，对龙杰处以31,905,085.93元罚金，对尤立峰处以31,905,085.93元罚金。
全文
中国证监会行政处罚决定书(高飞、龙杰、尤立峰)
〔2024〕72号
当事东说念主:高飞,男,1979年7月出身,住址:上海市黄浦区。
龙杰,男,1985年2月出身,住址:上海市奉贤区。
尤立峰,男,1987年10月出身,住址:浙江省杭州市西湖区。
依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的关连执法,我会对高飞等东说念主控制朗源股份有限公司(以下简称朗源股份或公司)股票步履进行了立案看望,照章向当事东说念目的告了作出行政处罚的事实、事理、依据及当事东说念主照章享有的权益。应当事东说念主高飞、龙杰、尤立峰的条件,我会于2024年5月24日举行了听证会,听取了当事东说念主相称代理东说念主的述说、斟酌宗旨。本案现已看望、办理终结。
经查明,当事东说念主存在以下作恶事实:
一、同谋及单干情况
戚某广为朗源股份原试验法例东说念主、董事长。2018年12月,朗源股份控股鞭策新疆尚龙股权投资责罚有限公司(以下简称新疆尚龙)质押“朗源股份”3,863万股,质押占比为36.53%。2019年4月25日,朗源股份清楚2019年一季度发扬显现,朗源股份排行前四的鞭策为新疆尚龙、杨某伟、王某蔼然池某珍,握股比例区别为21.35%、9.93%、5.01%和5.01%。其中,“王某祥”“池某珍”证券账户为戚某广法例。
2018年底至2019岁首以来,“朗源股份”股价不断下落,导致戚某广质押的“朗源股份”存在平仓风险,需要不断补充保证金。在公司其他鞭策减握流程中,戚某广向高飞见告,池某珍、王某祥也需要减握。为幸免齐集减握形成“朗源股份”股价下落过快,戚某广让高飞找东说念主调整“朗源股份”股价。
2019年7月,高飞找到龙杰,向其转达戚某广对于守护“朗源股份”股价的意图。在高飞的采集相易下,龙杰与戚某广、高飞达成商定,先由龙杰安排资金和证券账户相接减握股票,再由戚某广方面转给龙杰一定资金,用于配资借入证券账户以在二级市集守护股价并俟机卖出。戚某广还通过高飞转达情愿了龙杰“分一部分利润”的条件,但两边未明确具体分红比例。龙杰还找到合营方尤立峰共同在二级市集完成守护股价计议。龙杰与戚某广就调整股价等事项达成商定,均通过高飞相易完成。
综上,2019年9月25日至2020年8月31日历间(以下简称控制技巧),上述东说念主员同谋控制“朗源股份”。
二、法例使用118个证券账户情况
根据关连东说念主员自认及指认、账户统计表、资金关联、往来开辟关联等,在控制技巧,“王某祥”“池某珍”证券账户为戚某广法例,戚某广、高飞向龙杰、尤立峰提供17,912万元资金。通过配资中介,龙杰借入“金某”等19个证券账户,尤立峰借入“姚某斌”等97个证券账户。上述118个证券账户(以下简称账户组)资金量中约3.5亿元被用于往来“朗源股份”。
三、控制“朗源股份”情况
控制技巧,戚某广、高飞、龙杰、尤立峰法例使用账户组,齐集资金上风、握股上风,通过结合交易、在我方试验法例的账户之间往来“朗源股份”的模式,影响“朗源股份”往来价钱和往来量。
(一)齐集资金上风、握股上风结合交易
控制技巧,账户组竞价申报买入342,961,700股,其中申报价大于即是前一刻市集成交价申报买入233,402,800股,占比68.06%;竞价买入成交297,756,457股,买入金额2,120,189,684元;竞价卖出成交280,387,097股,卖出金额2,089,393,742元。2020年8月31日,账户组握有“朗源股份”76,934,160股,占朗源股份带领股数目的16.34%。
2019年9月24日,账户组握有“朗源股份”带领股47,184,800股,占朗源股份带领股数目的10.02%。控制技巧共226个往来日,其中,账户组握有“朗源股份”数目占带领股比例逾越10%的天数有225天,占控制技巧226个往来日的99.56%;逾越15%的天数有184天,占控制技巧226个往来日的81.42%;逾越20%的天数有86天,占控制技巧226个往来日的38.05%。2019年11月20日,账户组握有“朗源股份”71,109,086股,初次达到朗源股份总股本的15.1%;2020年3月9日,账户组握有“朗源股份”94,275,364股,初次达到朗源股份总股本的20%以上。2020年5月29日,账户组握有“朗源股份”数目达到最高,共计握有109,488,386股,占朗源股份带领股的23.26%。控制技巧,账户组日均握仓85,468,876股,已逾越朗源股份第三大鞭策握股数目。
1.建仓期
2019年9月25日至2020年1月13日历间共有73个往来日,账户组累计买入“朗源股份”52,030,460股,买入金额305,466,522.73元,累计卖出33,384,196股,卖出金额191,567,593.37元,净买入金额为113,898,929.36元。“朗源股份”股价由5.07元飞腾至6.26元,涨幅23.47%。
扬弃2020年1月13日,账户组握有“朗源股份”76,341,064股,占朗源股份带领股数目的16.22%,握股比例较期初握股比例增多6.2%。
2.握续拉抬期
2020年1月14日至2020年7月31日历间共有132个往来日,账户组累计买入“朗源股份”212,759,014股,买入金额1,518,784,710元,累计卖出“朗源股份”186,913,542股,卖出金额1,362,057,004元。
握续拉抬技巧,账户组共计申报买入“朗源股份”242,094,600股,其中以大于即是前一刻市集成交价申报买入量占当日账户组申报买入量(以下简称拉抬申买占比)逾越50%的往来日有106天,占比为80.30%;拉抬申买占比逾越60%的往来日有96天,占比为72.73%;拉抬申买占比逾越70%的往来日有75天,占比为56.82%。账户组申报买入下单16,159笔,其中以“大于即是前一刻市集成交价”申报下单13,363笔,占比为82.70%;以“大于前一刻市集成交价”申报下单8,740笔,占比为54.09%,申报价钱大于前一刻市集成交价的价差最高为1.06元,最低为0.01元,平均高0.02元。
握续拉抬技巧,账户组结合竞价买入“朗源股份”212,759,014股,占市集竞价成交量的12.88%。其中,账户组以“大于即是前一刻市集成交价”申买对应成交(以下简称拉抬申买成交)171,926,938股,占技巧账户组结合竞价买入成交量的80.81%。账户组拉抬申买成交占当日市集成交量(以下简称拉抬申买成交占比)逾越10%的天数有68天,占比51.52%;拉抬申买成交占比逾越15%的天数有41天,占比31.06%;拉抬申买成交占比逾越20%的天数有19天,占比14.39%。2020年1月17日,账户组拉抬申买成交“朗源股份”2,771,300股,占当日市集成交量占比最高,占比为33.26%。账户组在43个往来日内存在51次剖析拉抬步履。
握续拉抬技巧,“朗源股份”股价从6.47元飞腾至7.74元,涨幅达19.63%。
3.卖出期
2020年8月3日至8月31日历间共有21个往来日,账户组累计卖出“朗源股份”60,089,359股,金额535,769,144元,累计买入32,966,983股,金额295,938,451元,净卖出27,122,376股,金额239,830,693元。
卖出技巧,“朗源股份”股价由8.2元飞腾至8.73元,涨幅6.46%。
(二)在我措施例的账户之间进行往来
控制技巧,账户组有146个往来日在我方试验法例的账户之间往来“朗源股份”,竞价对倒量统统85,327,448股,金额615,888,989.62元。账户组对倒量占市集竞价成交量比例逾越10%的往来日有15天,逾越20%的往来日有4天,逾越30%的有2天。
(三)控制闭幕
控制技巧,“朗源股份”股价飞腾66.81%,较同期创业板指数偏离14.77个百分点。
账户组期初握有“朗源股份”47,184,800股,控制技巧共计买入336,362,457股(含巨额买入成交股数),共计卖出306,613,097股(含巨额卖出成交股数),期末握有“朗源股份”76,934,160股。扬弃2022年3月28日(发函日),账户组不再握有“朗源股份”。
经测算,控制技巧,扣除佣金和关连税费,高飞、龙杰、尤立峰控制“朗源股份”盈利111,667,800.76元。
上述作恶事实,有关连证券账户贵府及往来纪录、银行账户贵府及资金活水、关连东说念主员辩论笔录、关连往来终局信息、电脑硬盘信息、往来所关连数据等把柄透露,足以认定。
我会以为,高飞、龙杰、尤立峰的上述步履违背了《证券法》第五十五条第一款第一项、第三项的执法,组成《证券法》第一百九十二条所述的控制证券市集步履。
控制技巧,主要由戚某广、高飞提供资金,高飞精致采集,传递、相易往来情况,应认定起主要作用。龙杰、尤立峰安排关连东说念主员共同往来“朗源股份”,应认定起次要作用。鉴于戚某广已于我会立案看望前往世,不再精致其行政背负。
当事东说念主高飞相称代理东说念主建议如下述说斟酌宗旨:
第一,与龙杰、尤立峰二东说念主主不雅上不存在共谋控制股票价钱的成心,客不雅上莫得同谋实施控制股价的步履。
第二,未参与账户的往来有盘算或具体操作,对案涉账户不具有法例使用往来有盘算权。
第三,其在本案中的地位和作用仅为戚某广的代理东说念主,代理东说念主的步履闭幕应由戚某广本东说念主承担,认定高飞承担背负违背了行政法上的罚责趋附适原则。
第四,案涉账户组往来非常特征不剖析,且以2020年8月31日看成控制技巧结束日历未有相应依据。
综上,当事东说念主高飞请求免于处罚。
当事东说念主龙杰建议如下述说斟酌宗旨:
第一,与戚某广、高飞是配资关系,本人不具备控制“朗源股份”的事理和身手。
第二,莫得控制过“朗源股份”,也莫得下达过控制“朗源股份”的往来提醒,涉案证券账户并非一王人受其本东说念主(或者戚某广、高飞)法例。
第三,未收到任何赚钱。
第四,朗源股份在2020年9月1日前的成交量和走势与创业板指全体趋同,且账户组在所认定的控制结束日历还有多半握股,本案对控制技巧的描画有误。
当事东说念主尤立峰相称代理东说念主建议如下述说斟酌宗旨:
toutoulu第一,莫得控制市集的意图和步履,莫得与高飞、龙杰同谋控制股价。
第二,对涉案账户组不具有法例往来有盘算权。本案认定的部分涉案账户在特定时刻段内由他东说念主精致往来有盘算;部分与尤立峰不存在职何干联。
第三,账户组在2020年8月底还有多半握股,认定2020年8月31日为控制结束日历有误,且盈利狡计有误。
综上,当事东说念主尤立峰请求免于或收缩处罚。
经复核,我会以为:
第一,对于当事东说念主不具有控制主不雅成心的斟酌宗旨。根据辩论笔录等在案把柄,高飞、龙杰、尤立峰对“幸免‘朗源股份’股价下落过快、调整‘朗源股份’股价”事项具有明确领路,或者透露其具有影响“朗源股份”价钱的控制主不雅成心。
第二,对于当事东说念主未实施控制客不雅步履的斟酌宗旨。控制市集步履频频由找资金、找账户、具体往来等多个法子组成,对当事东说念主实施控制客不雅步履的认定,不条件当事东说念主必须参与实施具体往来法子或参与实施每一法子。本案中,涉案账户组往来数据、银行转账、下单硬件、辩论笔录等在案把柄或者透露,为调整“朗源股份”股价,戚某广、高飞、龙杰、尤立峰各有单干、共同实施控制客不雅步履,其中,戚某广、高飞精致提供资金;高飞精致采集,传递、相易往来情况;龙杰、尤立峰精致寻找配资中介、安排关连东说念主员往来“朗源股份”。
第三,对于涉案账户组法例使用关系的斟酌宗旨。辩论笔录、账户统计表、资金关联、往来开辟关联等把柄或者透露本案当事东说念主对118个涉案账户的法例使用关系。此外,针对尤立峰对于部分账户在特定时刻段由他东说念主使用的斟酌宗旨,我会以为,相应往来团队由尤立峰组织、仍向尤立峰申诉,尤立峰前述宗旨不影响对涉案账户组法例使用关系的认定。
第四,对于控制技巧及盈利狡计的斟酌宗旨。尤立峰于2020年8月31日失联,我会据此认定控制技巧结束日历并狡计作恶所得与事实相符。同期,作恶所得是否包摄控制主体、控制主体是否试验分派作恶所得,不影响对作恶所得的狡计。
第五,对于控制闭幕的斟酌宗旨。在控制技巧内,账户组通过齐集资金上风、握股上风结合交易、对倒的模式,影响了“朗源股份”价钱和往来量。“朗源股份”在控制技巧内飞腾66.81%,同期对应板块综指飞腾52.04%,存在剖析偏离,亦或者印证控制步履对“朗源股份”价钱和往来量的影响。
第六,对于高飞建议的其看成戚某广代理东说念主的斟酌宗旨。本案中,高飞对“调整股价”事项有明确领路,并精致提供资金、相易采集,具有控制市集的主不雅成心与客不雅步履,其是否为戚某广代理东说念主不影响本案所认定的作恶事实。
综上,我会对当事东说念主相称代理东说念主的斟酌宗旨不予经受。
根据当事东说念主作恶步履的事实、性质、情节与社会危害进程,依据《证券法》第一百九十二条的执法,我会决定:充公高飞、龙杰、尤立峰共同控制步履作恶所得111,667,800.76元,其中,充公高飞47,857,628.90元,充公龙杰31,905,085.93元,充公尤立峰31,905,085.93元;对高飞、龙杰、尤立峰共同控制步履处以111,667,800.76元罚金,其中,对高飞处以47,857,628.90元罚金,对龙杰处以31,905,085.93元罚金,对尤立峰处以31,905,085.93元罚金。
上述当事东说念主应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督责罚委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该步履直上缴国库,并将注有当事东说念主称号的付款凭证复印件送中国证券监督责罚委员会行政处罚委员会办公室备案。当事东说念主要是对本处罚决定抵拒,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督责罚委员会恳求行政复议(行政复议恳求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督责罚委员会法治司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内径直向有统率权的东说念主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼技巧,上述决定不罢手履行。
中国证监会
2024年7月15日
(著述着手：财联社) 北条麻妃作品封面图片
